2020证劵从业《法律法规》冲刺习题及答案(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

　　C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

　　D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由董事会作出决议

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

　　3.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限责任公司变更为股份有限公司

　　D.公司董事变更

　　4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　5.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书的申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　6.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是(　　)。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，(　　)。

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨询之日起保存3年

　　D.自咨询之日起保存2年

　　8.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

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部分资料预览

　　9.(　　)应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.负责客户信用资金存管的商业银行

　　D.中国证监会

　　10.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

　　A.服务、咨询费用收入

　　B.费用收入

　　C.佣金

　　D.低买高卖的价差

　　11.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　12.下列关于要约收购的说法，不正确的是(　　)。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　13.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约

　　B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量

　　C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　14.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事

　　C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持

　　D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力

　　15.融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股(份)或其整数倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　16.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

　　B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施

　　C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续

　　D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%

　　17.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

　　A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查

　　C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

　　18.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

　　B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性

　　C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况

　　D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

　　19.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.期货公司可以为其子公司提供融资

　　B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司可以对外担保

　　D.期货公司可以从事期货自营业务

　　20.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　参考答案及解析：

　　1.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第24条的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。故选项A正确。根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本.变更业务范围或者公司章程中的重要条款，变更业务范围、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B不正确。根据《证券法》第97条的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。故选项C不正确。根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故选项D不正确。

　　2.B[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　3.D[解析]根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　4.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　5.B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第25条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　6.D[解析].根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　7.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第28条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　8.C[解析]根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9.A[解析]证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

　　10.D[解析]证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

　　11.C[解析]根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　12.D[解析]根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

　　13.A[解析]根据《证券法》第91条的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。故选项A错误。根据《公司法》第130条的规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。故选项B正确。根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;11公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。故选项C正确。根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。故选项D正确。

　　14.A[解析]根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;9担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;10个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项B错误。根据《公司法》第47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。故选项C错误。根据《公司法》第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。故选项D错误。

　　15.B[解析]融资买人、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　16.B[解析]在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。故选项A错误。根据《证券发行与承销管理办法》第36条的规定，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。故选项B正确。担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故选项C错误。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。故选项D错误。

　　17.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。故选项A正确。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。故选项B正确。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第44条的规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故选项C正确。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第66条的规定监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。故选项D不正确。

　　18.A[解析]应该是“事前问责、依法披露和事后追究”。故选项B错误。上海证券交易所规定。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行凋整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。故选项C错误。深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。故选项D错误。

　　19.B[解析]根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　20.C[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定。并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程：④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内.根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

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