2020证劵从业《金融市场基础知识》强化练习及答案(4)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案：C

　　解析：中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　2、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　正确答案：B

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　3、投资者的资金账户一般在()处开立。

　　A、证券公司总部

　　B、证券交易所

　　C、存管银行

　　D、证券营业部

　　正确答案：D

　　解析：客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

　　4、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案：C

　　解析：中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　5、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案：C

　　解析：经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　6、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　正确答案：C

　　解析：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

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　　7、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

　　A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　正确答案：A

　　解析：当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

　　8、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。

　　A、风险准备金

　　B、佣金

　　C、印花税

　　D、过户费

　　正确答案：A

　　解析：投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

　　9、下列不属于债券的基本性质的是()。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案：D

　　解析：债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　10、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

　　A、公约原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案：B

　　解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　11、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟开盘参考价格

　　B、虚拟匹配剩余量

　　C、虚拟未匹配量

　　D、虚拟匹配量

　　正确答案：D

　　解析：考察虚拟匹配量的定义。

　　12、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。

　　A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

　　B、证券交易过程的知情权

　　C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　D、有按规定收取服务费用的权利

　　正确答案：B

　　解析：考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

　　13、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过()。

　　A、1万份

　　B、10万份

　　C、100万份

　　D、1000万份

　　正确答案：C

　　解析：单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

　　14、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。

　　A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　正确答案：D

　　解析：有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

　　15、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

　　A、托管机构

　　B、证券公司

　　C、推广机构

　　D、结算托管部门

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

　　16、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券公司

　　D、证监会

　　正确答案：C

　　解析：证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　17、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布()。

　　A、成交金额最大的3个会员营业部的名称

　　B、股份统计信息

　　C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

　　D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

　　正确答案：B

　　解析：应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。

　　18、基金管理公司最核心的一项业务是()。

　　A、受托资产管理业务

　　B、社会基金管理业务

　　C、证券投资基金业务

　　D、企业年金管理业务

　　正确答案：C

　　解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　19、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　解析：对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

　　20、股票价格与市场利率的关系是()。

　　A、利率提高，股票价格下降

　　B、利率与股票价格同方向变动

　　C、利率提高，股票价格上升

　　D、随机变动

　　正确答案：A

　　解析：股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

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