61. 可转换债券具有( )特征。
①市场容量大,筹资能力强
②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
③避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低
④可转换债券具有双重选择权的特征
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④
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62.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有( )。 ①向原股东配售股份
②向特定对象公开募集股份
③发行可转换公司债券
④非公开发行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
63.货币市场基金的投资对象期限在 1 年期以内,包括( )。
①银行短期存款
②国库券
③公司短期债券
④银行承兑票据及商业票据
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
64.QFII 是在一定规定和限制下,( ),通过严格监管的专门账户投资( ),其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
①汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币
②汇出一定额度的本币资金,并转换为外地货币
③当地证券市场
④外地证券市场
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
65.基金类投资者包括( )。
①证券投资基金
②社保基金
③企业年金
④社会公益基金
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
66.2006 年 7 月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下特点( )。
①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
67. 关于 A 股分红派息,以下说法正确的有( )。
①上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
②上市公司盈利当年都必须进行分红派息
③分红派息在年终决算之前进行
④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A.①④
B.②③
C.①②③
D.①②③④ 68.按照《公司法》的要求,股票应当载明下列( )事项。
①公司名称
②股票种类、票面金额及代表的股份数
③公司地址
④股票的编号
⑤公同成立日期
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
69.无限售条件股份包括( )。
①国家持股
②外资持股
③人民币普通股
④境外上市外资股
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
70.首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。
①证券投资基金
②商业财产保险基金
③全国社会保障基金
④基本养老保险基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
61.【答案】B
【解析】(1)可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;(2)可转换债券具有双重选择权的特征。故本题选 B 选项。
62.【答案】C
【解析】考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
63.【答案】D
【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在 1 年以内,主要包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。故本题选 D 选项。
64.【答案】A
【解析】考查合格境外机构投资者制度(QFII)的概念。
65.【答案】D
【解析】考查基金类投资者。基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
66.【答案】A
【解析】2006 年 7 月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。
67.【答案】A
【解析】②、③两项错误,上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议。随后,董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日。故本题选 A 选项。
68.【答案】D
【解析】考查股票应当载明的主要事项:公司名称,公司成立日期,股票种类、票面金额及代表的股份数,股票的编号。
69.【答案】B
【解析】无限售条件股份具体包括的内容。
70.【答案】D
【解析】首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的 40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。
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