91.按联结的基础产品分类结构化金融衍生产品可分为( ) 。
①股权联结型产品
②收益保证型产品
③基于期权的结构化产品
④汇率联结型产品
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①④
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92.竞价结果可能出现( )。
①全部成交
②部分成交
③不成交
④协议成交
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
93.大宗交易的申报包括( )。
①意向申报
②意愿申报
③成交申报
④固定价格申报
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②⑤④
94.证券交易所的主要职能包括( )。
①为组织公平的集中交易提供保障
②提供场所和设施
③对证券交易实行实时监控并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
④对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
95.关于证券交易采用的计价单位,下列选项正确的有( )。
①债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
②债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”
③权证为“每份权证价格”
④债券为“每元面值债券的价格”
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
96.美国上市公司股票交易场所主要分为( )。
①全国性股票交易所
②另类交易系统
③经纪商—交易商内部撮合
④专业证券市场
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
97.创业板市场的功能包括( )。
①承担风险资本的退出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④提高上市企业知名度
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
98.关于撤单,以下说法正确的有( )。
①在委托未成交之前,委托人有权变更委托
②对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
③委托成交部分不得撤单
④在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④
99.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④
100.公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有( )。
①支付清算费用
②支付公司员工工资和劳动保险费用
③缴付所欠税款
④清偿公司债务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
91.【答案】D
【解析】按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。故本题选 D 选项。
92.【答案】C
【解析】竞价的结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。故本题选 C 选项。
93.【答案】B
【解析】大宗交易的申报包括意向申报、成交申报和固定价格申报。
94.【答案】D
【解析】我国《证券交易所管理办法》第 11 条规定,证券交易所的职能包括:(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。故本题选 D 选项。
95.【答案】C
【解析】我国证券交易所规定不同证券的交易釆用不同的计价单位。股票为“每股价格”,基金为“每份基金价格”,权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”,债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”,债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”。故④项错误。
96.【答案】A
【解析】本题主要考查美国上市公司股票交易场所的分类。
97.【答案】D
【解析】略
98.【答案】C
【解析】略
99.【答案】C
【解析】为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,中国证监会对证券公司实施分类监管。故本题选 C 选项。
100.【答案】D
【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前般应先按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务,如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。故本题选 D 选项。
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