证券市场基本法律法规考试真题：执业行为的相关规定
2020-03-03 17:52:59 来源：网络
备考证券从业资格考试，各位考生要付出相对的努力，让自己一直坚持下去。各位考生要在备考阶段做一些历年真题。小编整理了相关资讯，让我们来看看吧!
【单项选择题】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
Ⅰ. 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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