证券市场基本法律法规考试真题：执业的禁止行为
2020-03-03 17:49:59 来源：网络
想要在证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真的复习。各位考生不要忽略做真题的这个步骤，通过真题练习找到正确的答题方法。
【单项选择题】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息;(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额;(5)在基金销售过程中误导客户;(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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