13.正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内完成注册。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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部分资料预览 

　　14.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

　　A.4 名

　　B.5 名

　　C.6 名

　　D.7 名

　　15.申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( )。

　　A.营业网点在 40 个以上

　　B.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元

　　C.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　D.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

　　16.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。

　　A.新闻媒体加强监督

　　B.证券公司加强自律

　　C.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　D.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　17.融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括( )。

　　A.股东人数不少于 4 000 人

　　B.在交易所上市交易满 3 个月

　　C.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元

　　D.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5 000 万元

　　18.( )依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　A.证券交易所

　　B.登记结算中心

　　C.中国人民银行

　　D.国务院证券监督管理机构

　　19.关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是( )。

　　A.董事会决议表决实行一人一票

　　B.监事会作出决议，应当经 1/3 以上监事通过

　　C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

　　D.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 2/3 以上的股东通过

　　20.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

　　A.财政部

　　B.证券行业公会

　　C.国务院证券监管机构

　　D.中国人民银行

　　13.C【解析】协会在收到完整申请材料后 20 日内完成注册。

　　14.A【解析】证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4人。

　　15.A【解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)依法开展经营活动，近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。

　　16.A【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　17.D【解析】选项 D 不能成为融资融券业务的标的证券。

　　18.D【解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　19.B【解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故 B 项说法不正确。

　　20.C【解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

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