13.下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是(　)。

　　A.《证券法》

　　B.《公司法》

　　C.《证券公司风险处置条例》

　　D.《证券发行与承销管理办法》

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。

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　　14.发行大盘股(　)亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

　　A.3　　 B.4

　　C.5　　 D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。发行大盘股(4亿股以上)时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

　　15.下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名

　　Ⅱ.由承销商的研究人员独立撰写并签名

　　Ⅲ.应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度

　　Ⅳ.不得以任何形式公开披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。

　　16.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于(　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12个月。

　　17.根据《证券发行与承销管理办法》，发行价格以上的有效申购总量(　)网下配售数量时，按比例配售。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。发行价格以上的有效申购总量>网下配售数量时，按比例配售。

　　18.根据《IPO并在主板上市管理暂行办法》，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ.最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　Ⅲ.最近一期末不存在未弥补亏损

　　Ⅳ.发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。Ⅱ是创业板的发行条件。

　　19.首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在(　)个工作日内作出是否受理决定。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理决定。

　　20.根据《IPO并在创业板上市管理暂行办法》，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在(　)个月内发行股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。

　　21.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起(　)个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　22.发审委委员每届任期(　)年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查发审委委员的相关内容。发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　23.根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括(　)。

　　Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件

　　Ⅱ.招股说明书摘要

　　Ⅲ.发行公告

　　Ⅳ.上市公告书

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括(4项)：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。

　　24.根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露事务管理由(　)负责。

　　A.董事会

　　B.董事会秘书

　　C.监事会

　　D.监事会秘书

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。信息披露事务管理由董事会秘书负责。

　　25.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，申请融资融券业务应当具备的条件之一是经纪业务满(　)年。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券公司融资融券业务管理办法》。申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。

　　26.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户只能开立一个(　)。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.信用资金账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.融券专用证券账户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券公司融资融券业务管理办法》。客户只能开立一个信用资金账户。

　　27.根据《证券市场禁入规定》，下列禁入时间为终身的是(　)。

　　Ⅰ.违反法律，情节严重

　　Ⅱ.行为恶劣，重大违法活动

　　Ⅲ.严重扰乱证券市场秩序，投资者利益遭受特别严重损害

　　Ⅳ.构成犯罪的

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券市场禁入规定》。违反法律，情节严重的禁入时间为3-5年;行为恶劣，重大违法活动的禁入时间为5-10年。

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