91.内幕知情人包括(　　)。

　　Ⅰ 实际控制人

　　Ⅱ 董事长

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东

　　Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：内幕知情人包括：实际控制人 、 董事长 、 持有公司百分之三以上股份的股东、对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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　　92.证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为(　　)。

　　Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.泄露客户资料

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：以上均是禁止的行为。

　　93.证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为(　　)。

　　Ⅰ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　Ⅱ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

　　Ⅲ.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易

　　Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：考察证券公司在开展资产管理业务中的禁止行为。

　　94.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务申请表

　　Ⅱ.客户的基本资料(包括配偶)

　　Ⅲ.客户投资经验证明

　　Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：D

　　解析：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　95.经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营(　　)

　　Ⅰ证券经纪业务

　　Ⅱ证券投资咨询业务

　　Ⅲ证券承销与保荐业务

　　Ⅳ证券资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　96.证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的(　　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　Ⅰ风险承受能力

　　Ⅱ 投资目标、风险偏好

　　Ⅲ 身份、财产和收入状况

　　Ⅳ 金融知识和投资经验

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　97.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循(　　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ自愿 Ⅱ 平等

　　Ⅲ 诚实信用 Ⅳ 公平

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　98.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　Ⅰ具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ 主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ 有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　Ⅳ 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

　　99.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有(　　)。

　　Ⅰ责令停止承销或者代理买卖

　　Ⅱ 没收违法所得

　　Ⅲ 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅳ 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　100.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的(　　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　Ⅰ有效性 Ⅱ 合法性

　　Ⅲ 及时性 Ⅳ 真实性

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：D

　　解析：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

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