91、下列属于证券、期货投资咨询业务的是(　　)。

　　Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定

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　　92、证券经纪人在执业过程中，不得有(　　)行为。

　　I 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

　　II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　III 向客户充分提示证券投资的风险

　　IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.I II III IV B.I II IV

　　C.I II D.III IV

　　答案：B

　　解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　93、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件(　　)

　　Ⅰ 公司净资本符合中国证监会的规定。

　　Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

　　Ⅲ 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅴ 财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：C

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。考点证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　94、发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I 首次公开发行股票并上市

　　II 上市公司发行新股

　　III 上市公司发行可转换公司债券

　　IV 上市公司配股发行

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　答案：A

　　解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　95、股份有限公司申请股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为(　　)。

　　Ⅰ 股票上市申请

　　Ⅱ 审查批准

　　Ⅲ 申请股票上市应当报送的文件

　　Ⅳ 订立上市协议书

　　A.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ 、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：股票上市的程包括：1.股票上市申请 2.审查批准。 3.申请股票上市应当报送的文件。 4.订立上市协议书。考点股票上市的条件、申请和公告

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