71.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ 为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ 为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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　　72.基金销售机构包括(　　)。

　　Ⅰ中国证监会

　　Ⅱ 商业银行

　　Ⅲ 证券公司

　　Ⅳ 证券投资咨询机构

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：B

　　解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　73.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅳ.内幕交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　74.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求(　　)。

　　Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码

　　Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：

　　(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。

　　(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

　　(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。

　　(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及其派出机构投诉、举报。

　　(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　(8)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　75.下列属于证券投资顾问服务的是(　　)。

　　Ⅰ热点分析 Ⅱ 买卖时机

　　Ⅲ 证券选择 Ⅳ 风险提示

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　答案：C

　　解析：证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。

　　76.内幕消息的具备的条件(　　)。

　　Ⅰ 该信息未向社会公开

　　Ⅱ 该信息是否有实质价值

　　Ⅲ 符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定

　　Ⅳ 该信息已经向社会公开

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：内幕消息的具备的条件： 该信息未向社会公开 、该信息是否有实质价值 、符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定

　　77.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有(　　)。

　　Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施

　　Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表

　　Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：以上均是交易所对自营业务的日常监督管理的规定。

　　78.证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括(　　)。

　　Ⅰ系统风险 Ⅱ 政策风险

　　Ⅲ 经营风险 Ⅳ 交易风险

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：D

　　解析：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

　　79.下列选项中，属于账户管理内容的有(　　)。

　　Ⅰ证券账户的合并、挂失补办

　　Ⅱ 账户的开立、信息变更、注销

　　Ⅲ 账户信息比对与报送

　　Ⅳ 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　80.下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(　　)。

　　Ⅰ《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 《证券业从业人员资格管理办法》

　　Ⅲ 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　Ⅳ 《证券公司合规管理试行规定》

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：

　　(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。

　　(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。

　　(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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