71、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I 真实 II 准确

　　III 完整 IV 及时

　　A.I II III IV

　　B.III IV

　　C.I II III

　　D.I II IV

　　答案：C

　　解析：财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。考点财务顾问的监管和法律责任

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　　72、信息公开的内容包括(　　)。

　　I 上市公告书

　　II 中期报告

　　III 年度报告

　　IV 临时报告

　　A.I II III IV

　　B.II III

　　C.II IV

　　D.I III IV

　　答案：A

　　解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。考点信息公开制度及信息公开不实的法律后果

　　73、证券公司应当以提供(　　)等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　I 电话 II 网上查询

　　III 书面查询 IV 在营业场所公示

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II III IV D.I IV

　　答案：B

　　解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定

　　74、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。

　　I 责令改正

　　II 给予警告

　　III 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　IV 撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I IV D.I III IV

　　答案：A

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。考点违反证券发行规定的法律责任

　　75、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有(　　)。

　　I.为客户进行融资融券交易的结算

　　II.收取客户应当归还的资金、证券

　　III.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.I II III IV B.I II III

　　C.II III IV D.I IV

　　答案：A

　　解析：还包括收取客户应当支付的违约金以及客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金。考点标的证券、保证金和担保物的管理规定

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