第 16 题：整个证券市场的核心是( )。

　　A. 证券发行人

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 国务院

　　答案：B

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　解题思路：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　本题考查的重点：证券交易所的定义、特征及主要职能

　　第 17 题：下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是( )。

　　A. 执行会员大会的决议

　　B. 选举和罢免会员理事

　　C. 制定、修改证券交易所的业务规则

　　D. 审定总经理提出的工作计划

　　答案：B

　　解题思路：根据《中华人民共和国证券 法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

　　本题考查的重点：证券交易所的组织形式

　　第 18 题：下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。

　　A. 组织证券从业人员水平考试

　　B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C. 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　答案：D

　　解题思路：根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　本题考查的重点：证券业协会的职责和自律管理职能

　　第 19 题：证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A. 证券实名制

　　B. 货银对付的交收制度

　　C. 净额结算制度

　　D. 统一结算制度

　　答案：D

　　解题思路：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和解散参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　本题考查的重点：证券登记结算公司的登记结算制度

　　第 20 题：从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A. 保护投资者利益

　　B. 证券经营机构的不断壮大

　　C. 保证证券交易价格上的稳定

　　D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　答案：A

　　解题思路：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　本题考查的重点：证券市场监管的意义和原则

2022年中级经济师3天特训营免费领！！