第 41 题

　　下列属于合格投资者的是( )。

　　A、个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币

　　B、个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币

　　C、公司、企业等机构净资产不低于 100 万元人民币

　　D、公司、企业等机构金融资产不低于 1 000 万元人民币

　　【正确答案】A

　　合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一 的单位和个人①个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低 于 1000 万元人民币。

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　　第 42 题

　　证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正确答案】B

　　证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。

　　第 43 题

　　诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正确答案】B

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效 力期限为 5 年。

　　第 44 题

　　上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后 1 个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　第 45 题

　　下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是

　　A、证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息

　　B、经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　C、内幕信息

　　D、上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

　　【正确答案】C

　　证券研宄报告可以使用的信息来源包括①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市 场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上 市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新 闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司 调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开 重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取

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