第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

　　A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录

　　B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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　　第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

　　A、股票抵押回购

　　B、股票质押回购

　　C、股票约定回购

　　D、股票报价回购

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。

　　A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案： B

　　【专家解析】航邮芪械模莆窆宋视Φ敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A、3万元以下

　　B、1万元以上3万元以下

　　C、1万元以上5万元以下

　　D、5万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　第30题、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

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