36.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

　　Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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　　37.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　Ⅰ.客观公正 Ⅱ.诚实信用

　　Ⅲ.平等 Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　38.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

　　39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。

　　Ⅰ.申请报告

　　Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

　　Ⅲ.营业执照原件

　　Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3年的财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]Ⅲ项，应为营业执照复印件;Ⅳ项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 2 年的财务会计报告。

　　40.下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。

　　Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　Ⅱ、按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查

　　Ⅲ、组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

　　Ⅳ、对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)中报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

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