56.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　58.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选

　　Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(　　)。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　56.A[解析]根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之问可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的.视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下。其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的.从其规定。

　　57.A[解析]根据《证券法》第213条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以h 30万元以下的罚款。

　　58.A[解析]证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　59.C[解析]证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　60.A[解析]中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等号业性中介机构.对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中罔证监会的检查并予以配合。

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