56、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括(　　)。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　Ⅳ协助办理开户手续

　　A.I、II B.I、IV

　　C.I、III D.II、IV

　　答案：C

　　解析：券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。考点证券公司开展中间介绍业务的业务范围

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　　57、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。

　　I 有100万元人民币以上的注册资本

　　II 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III 有健全的内部管理制度

　　IV 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I II IV D.I III IV

　　答案：D

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。故B项错误。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　58、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括(　　)。

　　I 在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　III 向客户充分提示证券投资的风险

　　IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.I II III B.I II IV

　　C.II III IV D.III IV

　　答案：B

　　解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。考点证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　59、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有(　　)。

　　I 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　II 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　III 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　IV 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.I II III B.II III IV C.I IV D.I II III IV

　　答案：D

　　解析：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。考点关于客户资产保护的相关规定

　　60、关于证券经纪关系，下列说法正确的有(　　)。

　　I.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

　　II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

　　III.在证券经纪关系中，客户是委托人

　　IV.在证券经纪关系中，客户是受托人

　　A.I II IV B.I III

　　C.II III IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。考点证券经纪业务的特点

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