第 86 题

　　下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是( )。

　　I. 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　II. 自营 业务的研宄决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

　　III. 自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责

　　IV. 应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　略。

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　　第 87 题

　　证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括( )。

　　I .证券账户的开立

　　II.证券账户挂失补办

　　III.证券账户注册资料查询与变更

　　IV. 证券账户合并与注销

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　第 88 题

　　下列选项中，属于账户管理内容的有( )。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III. 账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　账户管理主要包括账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休明 账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　第 89 题

　　上市公司董事会秘书的职责包括 o 。

　　I .负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　Ⅲ.负责公司股权管理

　　IV.办理信息披露事务等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】c

　　董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责一是负责公司股东大会和董事会会议 的筹备和文件保管;二是负责公司股权管理(包括股东资枓管理等);三是办理信息披露事务等事宜。

　　第 90 题

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销、包销证券的种类、数是、金额及发行价格

　　III.代销、包销的期限及起止日期

　　IV.违约责任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正确答案】D

　　略。

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