51、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

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　　【专家解析】建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。

　　52、集合资产管理计划资产不得用于()等用途。Ⅰ.资金拆借Ⅱ.货款Ⅲ.抵押融资Ⅳ.对外担保

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、货款、抵押融资或者对外担保等用途,将集和融资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买损害卖,客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;利用虚假或者误

　　53、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策;(2)其发行的普通股限于一种，同股同权;(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之35%;(4)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外;(5)向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%;(6)发起人在近三年内没有重大违法行为;(7)中国证监会规定的其他条件。

　　54、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。海纳押题题库：www.hnner.com

　　55、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

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