2019年证券从业《法律法规》精选习题（11）
2019-04-03 08:16:29 来源：网络
11.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.代理客户进行期货交易
D.提供交易设施
11.C【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。
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12.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
12.C【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
13.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
B.10
C.15
D.20
13.C【解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
14.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括()。
A.有公司住所
B.股东共同制定公司章程
C.股东符合法定人数
D.股东有出资证明书
14.D【解析】设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。
15.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
15.B【解析】《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。
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