2019证券分析师《发布证券研究报告业务》习题（9）
2019-08-21 19:52:40 来源：网络
6.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()。
Ⅰ 内部控制
Ⅱ 隔离墙
Ⅲ 证券研究报告合规审查
Ⅳ 证券分析师跨越隔离墙
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
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7.下列说法错误的是()。
Ⅰ 公司价值等于债务价值加股权价值
Ⅱ 公司价值等于股权价值减去债务价值
Ⅲ 股权价值等于公司价值减去债务价值
Ⅳ 股权价值等于公司价值加上债务价值
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
8.资本资产定价模型的假设条件包括()。
Ⅰ 任何证券的交易单位都是不可分的
Ⅱ 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
Ⅲ 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
Ⅳ 资本市场没有摩擦
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
9.在对上市公司财务比率作对比分析的时候，对比的对象主要有()。
Ⅰ 该上市公司的历史财务比率
Ⅱ 该上市公司所处行业的当期财务比率平均数
Ⅲ 其他行业上市公司的当期财务比率平均数
Ⅳ 全部上市公司的历史财务比率平均数
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10.为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括()。
Ⅰ 公司管理层及员工
Ⅱ 公司本部及子公司
Ⅲ 公司供应商和公司客户
Ⅳ 公司产品零售网点
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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