11、某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形(　)。

　　A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　B、最近3年内受到中国证监会行政处罚

　　C、最近3年内受到证券交易所公开谴责

　　D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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　　12、某上市公司拟增发股票，则该上市公司的盈利能力应具有可持续性，也就是应该满足以下条件(　)。

　　A、最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者为计算依据

　　B、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月内未发生重大不利变化

　　C、现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健

　　D、公司重要资产、核心技术的取得合法，能够持续使用，不存在重大不利变化

　　13、某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项(　)。

　　A、本次增发股票发行的方案

　　B、募集资金用途

　　C、前次募集资金使用的报告

　　D、本次发行证券的种类和数量

　　14、上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括( )。

　　A、上市公司的控股股东

　　B、董事会拟引入的境内外战略投资者

　　C、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

　　D、上市公司的实际控制人或其控制的关联人

　　15、某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有(　)。

　　A、发行债券的数量

　　B、债券期限

　　C、决议的有效期

　　D、募集资金的用途

　　11、

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 本题考核首次在创业板公开发行股票并上市。发行人的董事、监事和高级管理人员不存在下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;②最近3年内受到中国证监舍行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

　　12、

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 本题考核上市增发股票其盈利能力应具备的条件。A选项的正确说法是，最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据;B选项的正确说法是，高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。

　　13、

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 本题考核上市公司增发股票的程序。董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项：本次增发股票发行的方案;本次募集资金使用的可行性报告;前次募集资金使用的报告;其他必须明确的事项。选项B、D属于股东大会的决议事项。

　　14、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

　　15、

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考核上市公司发行债券的程序。上市公司发行债券，应当由股东大会作出决议，决议事项包括：发行债券的数量;向公司股东配售的安排;债券期限;募集资金的用途;决议的有效期;对董事会的授权事项;其他需要明确的事项。

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