A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考点：保证金交易

　　答案：A

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　　解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。

　　12.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。

　　A.历史信息

　　B.公开可得信息

　　C.内部信息

　　D.内幕信息

　　考点：市场有效性

　　答案：C

　　解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。

　　13.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。

　　A.OBPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.CPPI策略

　　D.VPPI策略

　　考点：保本基金的保本策略

　　答案：C

　　解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。

　　14.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。

　　A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度

　　B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润

　　C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出

　　D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出

　　考点：报价驱动市场

　　答案：B

　　解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。

　　15.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程

　　答案：A

　　解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。

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