2020基金从业考试《基金法律法规》备考习题及答案(5)

2020-01-09 20:09:15        来源:网络

  11.基金产品风险等级不包括( )

  A低风险等级

  B特殊风险等级

  C中风险等级

  D高风险等级

  解析:B

  基金产品风险应当至少包括以下三个等级:低风险等级,中风险等级和高风险等级

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  12.基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效 6 个月以上不满 1 年的,应当登载( )

  A从合同生效之日起计算的业绩

  B自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  C当年上半年的业绩

  D自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年的业绩

  解析:A

  基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效 6 个月以上不满 1年的,应当登载从合同生效之日计算的业绩。

  13.基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )

  A 1 亿元人民币 B 2 亿元人民币

  C 3 亿元人民币 D 4 亿元人民币

  解析:B

  根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132 号,基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于 2 亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于 3000 万元人民币。在境内外资产管理行业从业 10 年以上。

  14.当 QDII 基金变更境外托管人,变更投资顾问、投资顾问主要负责人表动、设计境外诉讼等重大事件时,应在发生后及时披露临时公告,并在更新的( )中予以说明。

  A定期报告

  B基金合同

  C托管协议

  D招募说明书

  解析:D

  当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问,投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时,应在发生后及时披露临时公告,并在更新的招募说明书中予以说明

  15.以下不属于基金销售适用性原则的是( )

  A成长性原则、专业性原则

  B客观性原则、安全性原则

  C全面性原则、及时性原则

  D优先性原则、稳健性原则

  解析:C

  基金销售机构再实施基金销售适用性的过程中应遵循以下原则:(1)投资人利益优先原则;(2)全面性原则;(3)客观性原则;(4)及时性原则


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