2019基金从业《基金法律法规》密训试题(28)
2019-10-23 15:02:18 来源：网络
11.基金在其放开申购、赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
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A.每个开放日
B.每个估值
C.每周
D.每月
答案：C
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12.关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
答案：A
13.体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
14.关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高
C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：D
15.自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次。
A.每个月
B.9个月
C.3个月
D.6个月
答案：D
招募说明书(公开说明书)必须定期更新。通常，自基金合同生效之日起，每6个月更新一次、并于6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至6个月的最后一日。
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