2019基金从业《基金法律法规》密训试题(10)
2019-10-21 09:43:26 来源：网络A:建立健全基金管理人合规风险管理体系
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保基金管理人依法合规经营
D:树立正直、诚信的市场形象
答案:D
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解析:基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
(12) 基金职业道德中的守法合规要求( )要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A:基金从业人员
B:基金投资人员
C:股票投资人员
D:证券投资人员
答案:A
解析:基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
(13) 以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是( )。
A:接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B:利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C:利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D:抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
答案:D
(14) 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。
A:开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
B:目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回
C:开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程
D:合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
答案:D
解析: 2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。
(15)美国的专业资产管理公司的特征包括( )。
A:I、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:I、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:美国的专业资产管理公司有两个特征：一是主业是资产管理;二是不隶属于银行或保险公司的独立部门：
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