2019基金从业《基金法律法规》密训试题(6)
2019-10-21 09:32:05 来源：网络A:申请报告
B:合同草案
C:基金托管协议
D:招募说明书草案
答案:C
2019基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
解析:
基金募集申请的工作内容中提交的相关文件包括：申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案。
(12) 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为( )，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为( )。
A:A类份额：B类份额
B:B类份额;A类份额
C:C类份额：A类份额
D:D类份额;B类份额
答案:A
解析:分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。其中，预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
(13) 下列不属于封闭式基金认购特点的是( )。
A:发售方式为网上发售和网下发售
B:认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费
C:在资金账户存入足够资金
D:认购方式为现金认购和证券认购
答案:D
解析: 认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。
(14)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A:Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅳ
C:I、Ⅱ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
(15) 职业道德的作用不包括( )。
A:调整职业关系
B:提高社会素质
C:促进行业发展
D:提升职业素质
答案:B
解析: 职业道德的作用包括：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
