11.结算代理制度是指经()批准可能开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院

　　D.证券业协会

　　答案：B

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　　解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

　　12.某可转换债券面值 100 元，转换比例为 20，2016 年 3 月 15 日，可转换的交易价格为 126 元，而标的股票交易价格为 6 元，如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是()。

　　A.该可转债的债券面值将随之上升

　　B.该可转债价格的权益属性将进一步增强

　　C.该可转债的转换权利价值将随之上升

　　D.该可转债的价值将随之上涨

　　答案：A

　　解析：如果标的股票股价继续上涨，该可转债价格的权益属性将进一步增强，转换权利价值将随之上升，可转债的价值也将随之上涨。对债券面值没有影响。

　　13.基金公司投资交易过程中，监控组合投资交易情况的部门有()。

　　Ⅰ.基金经理及投资总监

　　Ⅱ.法律监管部

　　Ⅲ.风险监管部

　　Ⅳ.交易管理部

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。基金经理以及投资总监、法律监察部、风险管理部、交易管理部等部门均会对组合的投资交易情况进行监控。

　　14.不需要缴纳过户费的是()。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.债券

　　D.B 股

　　答案：A

　　解析：基金交易目前不收过户费。股票、债券、B 股都需要缴纳过户费。

　　15.某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择 A、B、C 三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价为 8.00 元、9.00 元、7.60 元，当天 B 股票拆为 3 股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为 8.20 元、3.40 元、7.80 元。计算该日修正股价平均数为()元。

　　A.8.37

　　B.8.45

　　C.8.55

　　D.8.85

　　答案：C

　　解析：修正的股价平均数=计算期股价总额/新除数;新除数=股份变动后的总价格/股份变动前的平均数，B 拆为 3 股，每股 3.00;变动前 3 种股票的平均数为(8.00+9.00+7.60)/3=8.20;新除数=(8.00+3.00+7.60)/8.20=2.27;修正的股价平均数=(8.20+3.40+7.80)/2.27=8.55。

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