2020基金法律法规考点:基金管理人的内部控制

2020-07-10 16:47:00        来源:网络

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  【考点】内部控制制度

  【考点解析】

  内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

  基金管理人制定内部控制制度一般应遵循以下原则:合法、合规性原则;适时性原则。全面性原则;审慎性原则。

  基金管理公司内部控制制度体系包括:内控大纲;基本管理制度;部门规章;业务操作手册。

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