2020基金法律法规考点:反洗钱合规性风险管理

2020-07-09 16:45:00        来源:网络

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  【考点】理解合规风险的种类和主要管理措施

  【考点解析】合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:

  (1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。

  (2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

  (3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

  (4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。

  (5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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