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按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为()。

  • A

    股权类权证、债权类权证以及其他权证

  • B

    认股权证和备兑权证

  • C

    认购权证和认股权证

  • D

    平价权证、价内权证和价外权证

(   )是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

  • A

    金融远期合约

  • B

    金融期权

  • C

    金融期货

  • D

    金融互换

(   )也被称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。

  • A

    认股权证

  • B

    备兑权证

  • C

    认购权证

  • D

    认沽权证

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称为(  )。

  • A

    金融期权

  • B

    金融期货

  • C

    金融互换

  • D

    结构化金融衍生工具

(   )就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小,评估风险的严重程度,为确定风险管理对策提供依据。

  • A

    评估风险

  • B

    分析风险

  • C

    控制风险

  • D

    度量风险

(   )是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。

  • A

    风险控制

  • B

    事前控制

  • C

    事中控制

  • D

    事后控制

下面关于风险对冲,说法正确的是(   )。①套期保值是常见的风险对冲工具②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效③为了防范和化解非系统性风险,人们需要借助于金融衍生I具进行风险对冲④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

  • A

    ③④

  • B

  • C

    ①②

  • D

    ①②③④

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(    )。

  • A

    隐蔽性

  • B

    扩散性

  • C

    不确定性

  • D

    周期性

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是(   )。

  • A

    信用风险

  • B

    市场风险

  • C

    法律风险

  • D

    结算风险

托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅估值原则和程序,当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求(  )做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。

  • A

    基金持有人

  • B

    基金管理公司

  • C

    基金托管人

  • D

    基金投资者