快速查题-证券专项试题

关于持续督导，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构，2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日Ⅱ.甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构，2016年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2016年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司持续督导的期限截至2016年12月31日 Ⅲ.A项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ.B项所述乙证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（  ）。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议

保荐机构应当在上市推荐文件中就（  ）作出承诺。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（  ）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安棑Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅲ.发行人存在的主要风险Ⅳ.相关承诺事项

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（  ）。Ⅰ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.不定期对发行人进行回访Ⅳ.要求发行人按照保荐协议约定的方式，及时通报信息

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（  ）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（  ）。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人Ⅴ.内核负责人

下列关于持续督导说法正确的有（  ）。Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

以下关于持续督导说法正确的有（  ）。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构， 2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日；Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日；Ⅲ.Ⅰ中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任；Ⅳ.Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任：

关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格