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资金盈余单位通过直接与资金需求单位签订协议,或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券,将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的(  )。

A

银行信用融资

B

股票市场融资

C

直接融资   

D

间接融资

私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是(  )。

A

合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

B

净资产不低于1000万元的单位

C

金融资产不低于200万元的个人

D

最近2年年均收入不低于50万元的个人

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法,正确的是(  )。

Ⅰ.预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系

Ⅱ.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用,其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动

Ⅲ.市场交易机制的核心是价格发现机制

Ⅳ.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

特别注重利息收入的投资者或者保值者,投资(  )是较好的选择。

A

A级债券

B

B级债券

C

C级债券

D

D级债券

利息只在公司有盈利时才支付的债券是(  )。

A

短期融资券

B

保证公司债券

C

收益公司债券

D

信用公司债券

证券业从业人员不得( )。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

A

1

B

3

C

5

D

10

有限责任公司的董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过(  )年。

A

2

B

3

C

4

D

5

合伙企业的含义不包括(  )。

A

由各合伙人订立合伙协议

B

共同出资,共同经营,共担风险,共享收益

C

对企业债务承担责任的经营性组织

D

对企业债务承担有限责任的非营利性组织

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

A

50

B

80

C

100

D

200