二、多项选择题

　　1、管理层收购(MBO)顺利实施的条件是(　)。

　　A、卖者愿意卖

　　B、买者愿意买

　　C、良好的市场环境

　　D、资金充足

　　E、买者有能力买

　　【正确答案】 ABE

　　【答案解析】 本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。管理层收购(MBO)顺利实施的条件：(1)卖者愿意卖;(2)买者愿意买;(3)买者有能力买。

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　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　2、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有(　)。

　　A、分立

　　B、资产剥离

　　C、溢价购回

　　D、完全析产分股

　　E、子股换母股

　　【正确答案】 ABE

　　【答案解析】 本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。管理层收购(MBO)顺利实施的条件：(1)卖者愿意卖;(2)买者愿意买;(3)买者有能力买。

　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　3、投资银行传统的通道服务性质的业务是(　)。

　　A、自营证券投资

　　B、私募股权

　　C、证券经纪业务

　　D、证券发行与承销业务

　　E、投资研究咨询业务

　　【正确答案】 CDE

　　【答案解析】 本题考查投资银行业务概述。证券经济活动中中介类业务，是传统的通道服务性质的业务，如证券发行与承销、证券经纪、并购、投资研究咨询和财务顾问等。

　　【该题针对“投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】

　　4、投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流动性中介

　　D、支付中介

　　E、风险中介

　　【正确答案】 ABCE

　　【答案解析】 本题考查投资银行资金供求媒介的功能。投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是：期限中介、风险中介、信息中介、流动性中介。

　　【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

　　5、债券私募发行方式的特点有(　)。

　　A、一般采用直接销售方式，可以节省承销费用

　　B、不必向证券管理机构办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

　　C、因有确定的投资人，不必担心发行失败

　　D、债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

　　E、私募发行的债券一般允许转让

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查债券私募发行方式的特点。债券私募发行方式具有如下特征：由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用;不必向证券管理机构办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用;因有确定的投资人，不必担心发行失败;私募发行的债券一般不允许转让;由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

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