6、(　)指上市公司通过配股、增发股票等方式在证券市场上进行的直接融资。

　　A、首次公开发行(IPO)

　　B、私募发行

　　C、公募发行

　　D、股权再融资(SEO)

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权再融资(SEO)的概念。股权再融资(SEO)指上市公司通过配股、增发股票等方式在证券市场上进行的直接融资。

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　　【该题针对“投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】

　　7、投资银行通过对其接触的各种不同期限资金进行期限转换，实现了短期和长期资金之间的期限中介作用，此表述反映的是投资银行的哪项功能(　)。

　　A、期限中介

　　B、风险中介

　　C、信息中介

　　D、流动性中介

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 期限中介：投资银行通过对其接触的各种不同期限资金进行期限转换，实现了短期和长期资金之间的期限中介作用。

　　【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

　　8、在间接金融中，商业银行的主要收入是(　)。

　　A、利差

　　B、佣金服务费

　　C、金融工具溢价收入

　　D、登记结算费

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查投资银行与商业银行的经营机制的区别。在间接金融中的代表性金融机构是商业银行，它分别与经济体中的最终资金盈余者和最终资金赤字者建立债权债务关系，并以赚取利差为主要收入。在一般情况下，投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，只是收取佣金服务费。

　　【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

　　9、在证券发行市场中，投资银行以(　)身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等帮助构建证券发行市场。

　　A、做市商

　　B、承销商

　　C、经纪商

　　D、自营商

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查投资银行的功能。投资银行的功能包括：媒介资金供求、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中。其中，作为证券市场的构造者，在证券发行市场中，投资银行以承销商身份，通过咨询、信息披露、定价和证券销售等帮助构建证券发行市场。

　　【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

　　10、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过(　)倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

　　A、20

　　B、50

　　C、100

　　D、150

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国首次公开发行股票询价制。首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

　　【该题针对“我国首次公开发行股票的询价制和股票发行监管制度”知识点进行考核】

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