2021证劵从业《法律法规》练习题及答案(4)
2021-10-18 05:28:00 来源：网络
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1、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.场外协商
B.约定价格
C.公开竞价
D.场内大宗
参考答案：C
参考解析：金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
2、下列关于风险容忍度的说法，正确的是( )。
A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定
B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险容忍度是战略性的
参考答案：A
参考解析：风险偏好是战略性的，通常以定性描述为主;风险容忍度是风险偏好的具体体现，是对风险偏好的进一步量化和细化。风险容忍度更接近于业务单元，与实际风险特征联系紧密，通常采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定。
3、属于中小非金融企业集合票据特点的有()
Ⅰ分别负债
Ⅱ发行期限灵活
Ⅲ集合发行
Ⅳ引入信用增进机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：中小非金融企业集合票据的特点：分别负债、集合发行;发行期限灵活;引入信用增进机制。
4、属于金融期货主要交易制度的有()
Ⅰ场外交易制度
Ⅱ限仓制度
Ⅲ大户报告制度
Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度;标准化的期货合约和对冲机制;保证金制度;结算所和无负债结算制度;限仓制度;大户报告制度;每日价格波动限制及断路器规则;强行平仓制度;强制减仓制度。
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