2021证劵从业《法律法规》练习题及答案(2)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。

　　A.深港通

　　B.港股通

　　C.沪股通

　　D.深股通

　　参考答案：C

　　参考解析：香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。

　　2、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.登记结算公司

　　D.证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

　　3、保荐机构持续倡导的内容有()。

　　Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

　　Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

　　Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

　　Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作:

　　①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;

　　②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;

　　③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;

　　④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;

　　⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;

　　⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作

　　4、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有()。

　　Ⅰ杠杆情况

　　Ⅱ结构复杂性

　　Ⅲ投资产品的总金额

　　Ⅳ募集方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

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