2021证劵从业《法律法规》练习题及答案(1)

2021-10-15 05:27:00        来源:网络

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  1、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

  A. 2

  B. 3

  C. 4

  D. 5

  参考答案:A

  参考解析:独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

  2、按照《刑法》第一百八十一条的规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处(  )年有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )万元以上10万元以下罚金。

  A. 3;1

  B. 5:5

  C. 5;1

  D. 3;5

  参考答案:C

  参考解析:本题考查《刑法》第一百八十一条的规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

  3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责包括(  )。

  Ⅰ组织实施董事会相关决议

  Ⅱ建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

  Ⅲ明确管理职责、工作程序和协调机制

  Ⅳ完善绩效考核和责任追究机制

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责:

  (1)组织实施董事会相关决议;

  (2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;

  (3)完善绩效考核和责任追究机制;

  (4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。


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