2021证劵从业《法律法规》练习题及答案(1)
2021-10-15 05:27:00 来源：网络
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1、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
参考答案：A
参考解析：独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。
2、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。
A. 3;1
B. 5：5
C. 5;1
D. 3;5
参考答案：C
参考解析：本题考查《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括( )。
Ⅰ组织实施董事会相关决议
Ⅱ建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
Ⅲ明确管理职责、工作程序和协调机制
Ⅳ完善绩效考核和责任追究机制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
(1)组织实施董事会相关决议;
(2)建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制;
(3)完善绩效考核和责任追究机制;
(4)公司章程规定或董事会授权的其他信息技术其他管理职责。
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