2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(1)
2021-09-30 05:21:33 来源：网络
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1、 ( )属于证券自营业务主要的投资对象。
A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B. 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D. 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
参考答案：C
参考解析：本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。
2、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
参考答案：B
参考解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
3、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。
Ⅰ有利于保障基金财产的安全
Ⅱ有利于保护基金份额持有人的合法权益
Ⅲ有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
Ⅳ有利于维护基金财产的独立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性;有利于保障基金财产的安全;有利于保护基金份额持有人的合法权益;有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。
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