2021证劵从业《法律法规》精选练习题(2)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、根据《证券法》，持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(2) 持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3) 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(5) 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(6) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(8) 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员。

　　2、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()

　　A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

　　B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

　　C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

　　D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　3、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有()。

　　Ⅰ公募基金必须设立开放期

　　Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定

　　Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回

　　Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《证券投资基金法》第四十五条的规定，公募基金的运作方式可以釆用封闭式、开放式或者其他方式。

　　采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;釆用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　4、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有()

　　Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚

　　Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉， 应承担相应处罚

　　Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚

　　Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司业务规则与风险控制一般规定 熟悉。

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