2021证劵从业《法律法规》精选练习题(5)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括()

　　A.侵权责任

　　B.代销的付款方式及日期

　　C.代销的期限及起止日期

　　D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3) 代销、包销的期限及起止日期;(4) 代销、包销的付款方式及日期;(5) 代销、包销的费用和结算办法:(6) 违约责任;(7) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于()年。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

　　3、股份有限公司董事不得从事的行为有 ()。

　　Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　Ⅱ持有本公司的股份

　　Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

　　Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　董事、高级管理人员不得有下列行为：

　　(1) 挪用公司资金;

　　(2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

　　(3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

　　(4) 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;

　　(5) 未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

　　(6) 接受他人与公司交易的佣金归为己有;

　　(7) 擅自披露公司秘密;

　　(8) 违反对公司忠实义务的其他行为。

　　2、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法， 正确的有()

　　Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

　　(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

　　(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

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