2021证劵从业《金融市场基础知识》章节考点：证券投资基金的监管与信息披露，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　公开募集基金应当经( )注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向( )办理基金备案手续。

　　A 中国证监会;中国证监会

　　B 中国证券投资基金业协会;中国证监会

　　C 中国证监会;中国证券投资基金业协会

　　D 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

　　答案：A

　　在我国，基金的信息披露具有( )。

　　A 非强制性

　　B 主动性

　　C 强制性

　　D 部分强制性

　　答案：C  

　　以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告 ④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。

　　A 真实性、准确性、完整性

　　B 真实性、完整性、时效性

　　C 准确性、完整性、时效性

　　D 真实性、准确性、时效性

　　答案：A

　　按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括()。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担无限责任的投资 Ⅲ.向他人贷款或者提供担保 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A  

　　基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括( )。 ①募集基金的目的和基金名称 ②基金运作方式 ③基金份额发售日期 ④基金份额持有人的权利与义务

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括( )。 ①保护投资人及相关当事人合法权益 ②保证市场的公平、效率和透明 ③降低系统风险 ④规范基金活动

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D  

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