2021证劵从业《法律法规》每日一练(8月12日)
2021-08-12 06:40:00 来源：网络
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下列说法正确的是( )。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案：D
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处( )罚款。
A 30万元以上60万元以下
B 3万元以上30万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 10万元以上100万元以下
答案：D
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