2021证劵从业《金融市场基础知识》考前练习题(27)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是()

　　A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务

　　B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易

　　C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境

　　D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的

　　参考答案：D

　　参考解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。

　　2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价

　　A.20个

　　B.15个

　　C.30个

　　D.10个

　　参考答案：A

　　参考解析：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　3、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()

　　Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置

　　Ⅱ提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险作用

　　Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展

　　Ⅳ相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。Ⅰ项正确。

　　提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。Ⅱ项正确。

　　我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足，也有利于提高实体经济的健康稳定发展。Ⅲ项正确。

　　间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，由于国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，加上一些国家实行了存款保险制度，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小，融资的稳定性较强。Ⅳ项错误。

　　4、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有()

　　Ⅰ上市公司服东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

　　Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅲ上市公司被法院宣告破产

　　Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　Ⅲ是强制退市的情形。

　　根据《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(2018年修订)》，上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市：

　　(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易;

　　(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;

　　(3)上市公司向所有股东发岀回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;

　　(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;

　　(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件;

　　(6)上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;

　　(7)上市公司股东大会决议公司解散。

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