2021证劵从业《法律法规》章节练习：证券法，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　　)。 Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D  

　　2.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有(　　)。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　3.下列关于证券发行的描述中，正确的是()。 Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行 Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 Ⅳ.公开发行证券，不得采用打广告的方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　4.收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　答案：C

　　5.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　6.符合下列哪一种情形的,为公开发行()。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　7.(　　)是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　A 证券代销

　　B 证券包销

　　C 证券助销

　　D 承销团承销

　　答案：B

　　8.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　答案：B  

　　9.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　答案：D  

　　10.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是(　　)。

　　A 中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　B 政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　C 在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

　　D 资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

　　答案：C

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