2021证劵从业《法律法规》每日一练(6月20日)
2021-06-20 10:08:00 来源：网络
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[单选题]下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则;③法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件;④法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。
A①②
B②③
C③④
D①④
参考答案：D
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制
A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
参考答案：A
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