2021证劵从业《法律法规》测试练习题(1)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　[单选题]证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由()担任负责人。

　　A独立董事

　　B内部董事

　　C执行董事

　　D董事长

　　参考答案：A

　　[单选题]客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。

　　A中国证监会

　　B证券交易所

　　C证券登记结算公司

　　D证券公司营业部

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，( )。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。

　　A私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

　　B证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

　　C证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

　　D私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

　　参考答案：D

　　[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

　　A1个月

　　B45日

　　C2个月

　　D3个月

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡ

　　DⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[单选题]不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。 　　 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，()属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

　　A①②③

　　B①②③④

　　C①③④

　　D①②④

　　参考答案：B

　　[单选题]下列不符合基金宣传推介规范的宣传用语有()。

　　Ⅰ.坐享财富增长

　　Ⅱ.安心享受成长

　　Ⅲ.申购良机、欲购从速

　　Ⅳ.尽享牛市

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，不能接受( )资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

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