2021证劵从业《法律法规》强化提分练习(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　[单选题]下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

　　A债券发行额不低于人民币一千万元

　　B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C债券期限不低于1年

　　D申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　参考答案：A

　　[单选题]证券金融公司根据( )的决定设立。

　　A国务院

　　B中国证券业协会

　　C中国证券监督管理委员会

　　D证券交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]股份有限公司发行无记名股票的，公司应该记载的事项不包括(　　)。

　　A股票数量

　　B股票编号

　　C股票发行日期

　　D股票发行价格

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A30万元以上60万元以下

　　B10万元以上100万元以下

　　C3万元以上10万元以下

　　D3万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　[单选题]控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　参考答案：C

　　[单选题]下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　参考答案：D

　　[单选题]公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

　　A30%

　　B40%

　　C50%

　　D60%

　　参考答案：B

　　[单选题]基金按运作方式不同，分为(　　)。 Ⅰ 封闭式基金 Ⅱ 开放式基金 Ⅲ 契约型基金 Ⅳ 公司型基金

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列说法正确的是()。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：C

　　[单选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ、勤勉尽责

　　Ⅱ、平等自愿

　　Ⅲ、诚实

　　Ⅳ、谨慎

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ

　　参考答案：C

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