2021证券从业《金融市场基础知识》辅导习题(6)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　[单选题]境内上市外资股又被称为()。

　　AB股

　　BA股

　　CH股

　　DS股

　　参考答案：A

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　　[单选题]某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是()。

　　A7.812%

　　B8.2033%

　　C7.5056%

　　D11%

　　参考答案：C

　　[单选题]我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得存在(　　)情形。

　　A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定

　　参考答案：C

　　[单选题]以下对证券市场监管意义的描述错误的是()

　　A加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

　　B加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

　　C加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

　　D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　参考答案：A

　　[单选题] 下列关于财务风险的描述中，正确的是(　　)。 I 财务风险处处存在，时时存在 II 在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 III 财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 IV 风险与收益成正比

　　AI、IV

　　BI、III、IV

　　CI、II、IV

　　DII、III、IV

　　参考答案：C

　　[单选题]二板市场指的是( )。

　　A微型企业板块市场

　　B主板市场

　　C中小企业板块市场

　　D创业板市场

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系 Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系 Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者 Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由(　)每年确定的。

　　A财政部和中国人民银行

　　B财政部和中国证监会

　　C中国证监会和中国人民银行

　　D财政部、中国人民银行和中国证监会

　　参考答案：A

　　[单选题]封闭式基金与开放式基金的主要区别有( )。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额交易方式不同 Ⅳ.基金份额的交易价格计算标准不同

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。 Ⅰ.交易场所不同 Ⅱ.交易的监管程度不同 Ⅲ.交易内容的确定方式不同 Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　AⅢⅣ

　　BⅠⅡⅣ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

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